¿Cuánto tiempo es válido un examen de la serie 63 si ya no estoy registrado?

El examen de la Serie 63, también conocido como el examen de la Ley Estatal de Valores Uniformes, es la prueba estatal para los representantes de los corredores de bolsa. El examen lo realiza la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA) y lo administra la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).

Normalmente, cualquier persona interesada en hacer el examen de la Serie 63 lo hace a través de su empleador. El empleador debe ser una empresa miembro de la FINRA y mostrar la intención de que el individuo haga el examen. Este mismo proceso también se aplica a los exámenes de la Serie 65 y la Serie 66 administrados por la FINRA. Sin embargo, las personas que actualmente están desempleadas, en transición, no trabajan en una firma miembro de la FINRA, o no están asociadas con una firma que utiliza el sistema Web CRD de la FINRA también pueden solicitar un registro en el sitio Web de la FINRA y abrir una ventana de inscripción para inscribirse.

La mayoría de los estados aceptan un resultado aprobado de la Serie 63 que tiene menos de dos años. Después de dos años, la aceptación del resultado depende de la política de cada estado específico y no está garantizada. Mientras un individuo registrado permanezca empleado en la empresa que patrocinó el registro del examen inicial, el resultado de la Serie 63 sigue siendo válido. Si ese individuo es despedido o deja la empresa, el registro estatal de la Serie 63 también termina.

2 años

La cantidad de tiempo que un examen de la serie 63 es válido.

El individuo tiene entonces dos años para obtener la licencia o registrarse de nuevo mediante la búsqueda de otro empleador que utilice la misma puntuación en el examen, antes de que la puntuación del examen expire. Tenga en cuenta que si un solicitante se traslada a otro estado, los requisitos en torno al prerrequisito de la Serie 63 también podrían cambiar. Aunque la mayoría de los estados exigen la Serie 63 (junto con una licencia de la Serie 6 o 7) para vender valores, aprobar el examen no es obligatorio en Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Nueva Jersey, Ohio, Vermont, el Distrito de Columbia y Puerto Rico.

Los reguladores estatales también pueden decidir ofrecer una exención en algunas circunstancias cuando expire el registro. Por lo general, se ofrecen exenciones a algunos empleados que siguen trabajando en el sector de los servicios financieros, pero en una función diferente que no suele requerir un registro estatal. Puede obtenerse más información sobre las exenciones poniéndose en contacto con los reguladores estatales. La NASAA mantiene una lista de reguladores estatales y proporciona su información de contacto.

Cuando los individuos registrados dejan las empresas patrocinadoras, la empresa patrocinadora normalmente presenta un formulario U5 para finalizar el registro de ese empleado. El nuevo empleador debe entonces presentar un formulario U4 para renovar el registro del solicitante. Algunos empleados no están obligados por el estado a obtener el registro, pero lo hacen por petición del empleador.

Se permite a los empleadores exigir la inscripción en el registro por encima de los requisitos mínimos del Estado. Los estados individuales también difieren en cuanto a las carreras financieras que se requieren para obtener registros y licencias. Tomar órdenes de valores, por ejemplo, es suficiente para que se requiera el registro en algunos estados. Los candidatos al examen deben consultar con los reguladores estatales para encontrar las políticas específicas de cada estado que se aplican a las carreras profesionales en el ámbito de las finanzas que les interesan.

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